Asegurar el cumplimiento integral de la normativa nacional e internacional en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, mediante la implementación, supervisión y mejora continua del Sistema de Administración de Riesgos (SPARLAFD). El Oficial de Cumplimiento debe garantizar que las políticas, procedimientos y controles internos se apliquen de manera efectiva en todas las áreas de la entidad, promoviendo una cultura de cumplimiento y ética corporativa. Además, debe actuar como enlace estratégico con organismos reguladores, liderar la gestión de riesgos, coordinar auditorías, capacitar al personal, identificar operaciones inusuales y generar reportes oportunos, contribuyendo a la sostenibilidad, reputación y transparencia de la organización. • Diseñar, implementar y actualizar el Sistema de Administración de Riesgos para la prevención y detección de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (SPARLAFD), asegurando su alineación con la normativa vigente. • Monitorear y evaluar continuamente los riesgos asociados a las operaciones activas y pasivas de la entidad, proponiendo medidas correctivas y preventivas. • Analizar operaciones inusuales y sospechosas, asegurando su reporte oportuno a la UAFE y manteniendo evidencia documental conforme a la ley. • Elaborar y remitir a la UAFE, dentro de los plazos y términos legales, los reportes previstos en el artículo 3 de la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos. • Informar el primer trimestre de cada año a la UAFE sobre la capacitación recibida el año anterior y la planificada para el año, para todo el personal, en relación a las disposiciones legales y reglamentarias, así como manuales, políticas y procedimientos internos, en materia de prevención y detección de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. • Coordinar auditorías internas y externas relacionadas con cumplimiento normativo, asegurando la implementación de recomendaciones. • Desarrollar programas de capacitación para todo el personal, incluyendo alta gerencia, sobre prevención y detección de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. • Elaborar informes periódicos al Directorio y a la Gerencia de Cumplimiento, detallando el estado del cumplimiento normativo, riesgos identificados y acciones correctivas implementadas. • Mantener comunicación directa y efectiva con la UAFE, la Superintendencia de Bancos y otros organismos reguladores, atendiendo oportunamente los requerimientos y asumiendo responsablemente los eventuales procesos de auditoría por parte de la autoridad. • Mantener una coordinación permanente con la gerencia de cumplimiento corporativa y colaborar con las gestiones y procesos en materia de cumplimiento de las empresas del grupo. • Supervisar la correcta aplicación de políticas y procedimientos en todas las áreas de la entidad, garantizando independencia y autonomía en la toma de decisiones. • Actualizar la información y documentación exigida por la normativa cada dos años, incluyendo certificaciones, capacitaciones y declaraciones juramentadas. • Gestionar alertas y reportes internos, asegurando que los sistemas tecnológicos de monitoreo funcionen adecuadamente. • Promover la cultura de cumplimiento dentro de la organización, fomentando la ética y la transparencia en todas las operaciones. • Evaluar proveedores y terceros para verificar que cumplan con las políticas de prevención y detección de lavado de activos. • Participar en comités internos relacionados con riesgos, cumplimiento y auditoría, aportando análisis y recomendaciones. • Garantizar la confidencialidad de la información sensible y el manejo seguro de datos relacionados con reportes y análisis.

Formación Académica: • Título universitario de tercer nivel registrado en SNIESE en Derecho, Economía, Administración, Contabilidad, Auditoría o carreras afines a banca y finanzas. Capacitación: • Contar con el curso vigente de formación dictado por UAFE previo a la calificación. • Contar con al menos 120 horas de capacitación en prevención de lavado de activos (Ecuador o extranjero) vigentes. Experiencia: • Experiencia mínima de 6 años en áreas técnicas u operativas del sector financiero. • Mínimo 2 años en prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos en entidades del sistema financiero o en la Superintendencia de Bancos. Otros requisitos: • Certificado UAFE de no constar en base de datos de personas con sentencia condenatoria pendiente. • Declaración juramentada de no tener inhabilidades para el cargo.